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中国证券业协会公布保荐代表人分类名单

  • 财税问答
  • 2021-02-02
  • 云小编

.原标题:中国证券业协会发布保荐代表人分类名单,98%以上的保荐人无不良信用信息

最近,中国证券业协会(以下简称“中国证监会”)根据《证券公司保荐业务规则》建立了保荐代表人名单分类机制,出版《保荐代表人分类名单a(综合执业信息)》、《保荐代表人分类名单B(机构核查)》、《保荐代表人分类名单C(处罚分类)》。

.根据赞助商代表分类表a,截至目前,共有5901名赞助商代表,其中硕士以上学历占79.38%,5年以上工作经验占75.74%,25.61%推荐过3个以上项目(已发布),98.10%无不良信用信息。总体特征是高学历和专业性。

通过建立保荐代表人名单分类机制,推动保荐机构加强保荐代表人管理,严格控制保荐业务风险,提高保荐业务质量。引导发起人代表自发形成诚实守信、勤勉尽责的内生动力和自我约束,不断提高自身道德水平和业务能力。加强对保荐代表人执业行为的社会监督,促进保荐代表人诚信约束、道德约束、声誉约束和市场约束的形成。

据了解,赞助商代表分类名单a是所有赞助商代表的综合实践信息列表。根据有效期内是否存在不良信用信息和专业能力水平,评估测试结果是否符合基本要求,并分类公布所有发起人代表的执业信息。

赞助商代表分类名单B是专业能力水平评估测试结果不符合基本要求且其专业能力经其机构验证的赞助商代表名单,并公布相关发起人代表的职业能力水平验证材料、职业能力水平评估考试成绩和执业信息。

C类保荐代表人名单是指过去三年内接受中国证监会行政监督措施、行业自律组织纪律处分措施或者自律管理措施的保荐代表人名单,并公布相关推荐代表的处罚信息和执业信息。

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