中国证监会昨日公布了2020年证券公司分类结果。根据评级结果，a类优惠券商户数量有所增加。今年有47家a类公司，比去年多了9家。其中，AA级公司15家，比去年增加5家；有32家a级公司，比去年多了4家。部分具有特色业务的中小证券公司加分，近20家中小证券公司被评为A类和A类，本次审查由证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部审查、证监会证券投资基金机构监管部审查、证监会证券投资基金机构监管部审查、证监会，确定了由证监局、自律组织和证券公司代表组成的证券公司分类评估专家评审委员会，以及2020年证券公司分类结果。
中国证监会有关人士表示，今年的评估体系总体上突出了两个方面。一是加强对合规风险控制的指导。在合规性方面，一旦证券公司违规并采取监管措施，将依法扣分；在风险控制方面，强调风险控制的指导，不违规。这取决于风险管理的指导。如果风险管理做得很好，资本约束做得很好，并且风险管理完全覆盖，则会增加分数。合规风控管理存在缺陷或与整体业务发展不匹配的，按规定扣分。二是强化专业服务导向和差异化发展导向。大、小券商都要在监管的引导下更好地发展，增加财富管理和理财顾问的特色点，深化差异化发展模式。根据《证券公司分类监管条例》，证券公司分为a（AAA、AA、a）、B（BBB、BB、B）和C五类共11个级别（CCC、CC、C）、D和E。a、B和C类的各级公司均为正常运营公司，而其类别和级别的划分仅反映了公司在行业内业务活动的相对水平及其风险管理能力和合规管理水平。D类和E类公司是指可能超出公司承受能力的潜在风险和已依法采取风险处置措施的公司的重大风险。
在风险管理方面，风险控制指标仍然有效。近期，三、四个评价体系的主要风险控制指标继续达标，分别增加2分和3分。参与行业评估的主体已获得上述加分，至少加分2分。在资金约束方面，如果风险覆盖率达到130%，净资本超过150亿元，可以加2分，近1/3的证券公司加2分；风险覆盖率达到130%的，加分1分，所有证券公司均得以上分数。90家证券公司履行社会责任加分，增加服务资本市场重大改革专项考核，21家证券公司加分。
值得注意的是，只有旺信证券被评为D级，C级证券公司包括爱建证券、资本证券、太平洋证券、宏信证券、德邦证券、东海证券、江海证券、金源证券、中山证券、国盛证券、，等等扩展阅读：
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