.原标题：中国证券业协会发布文件，规范证券公司保荐业务，强化保荐机构内部问责机制
为规范证券公司保荐业务，促进保荐业务执业质量的提高，保护投资者的合法权益，12月4日，中国证券业协会（以下简称协会）制定并发布了《证券公司保荐业务规则》（以下简称《保荐业务规则》），自发布之日起施行。业内人士认为，《保荐业务规则》的出台，将促进形成权责明确、运作协调、相互制约、各自负责的“看门人”机制，意义重大。
保荐业务规则由六章51条组成。其主要特点和内容体现在以下几个方面：
一是调整保荐代表人的管理模式，强化保荐机构对保荐代表人的管理责任，将保荐代表人的准入资格考试改为非准入级评估考试，将执业资格预审管理改为执业后注册管理；加强保荐代表人执业行为的自律管理，建立持续、动态的保荐代表人执业行为跟踪宣传机制。
第二，建立赞助商实践规范，细化赞助商项目承包、项目审批、咨询、尽职调查、推荐和持续监督等关键流程的工作要求，强化赞助商责任。
三是完善保荐机构责任制，强化保荐机构内部问责机制，提高勤勉尽责的示范标准，加强证券中介机构保荐合作，促进各方的回报和责任，形成市场合力。
第四，通过完善保荐机构执业质量评估、保荐代表人名单分类管理等多种自律管理机制，构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束和声誉约束机制，宣传推广，即时响应。
协会相关负责人在接受记者采访时表示，保荐业务规则为保荐机构和保荐代表建立了自律约束机制，进一步强化了对执业质量的积极激励。通过完善保荐机构执业质量评估、保荐代表人名单分类机制、宣传推广、即时响应等多种自律管理机制，积极发挥自律管理的协同作用，构建自律约束机制，道德约束、诚信约束和声誉约束机制不同于行政监督。
“保荐业务规则弥补了保荐业务的薄弱环节，建立了保荐业务关键环节和薄弱环节的制度，有助于提高保荐机构履行勤勉义务的示范标准，进一步强化“把关人”的责任。”上述负责人表示，通过建立保荐执业规范，完善保荐业务内控要求，细化保荐机构尽职调查责任标准，加强证券中介机构合作，促进各方的回报和尽职调查，形成市场力量。通过强化保荐机构对保荐代表人的管理责任，进一步督促保荐机构及其保荐代表人勤奋负责，提高业务水平和执业质量。
此外，上述负责人还透露，为了进一步加强保荐代表人的自律约束，促进保荐代表人诚实守信、勤勉尽责，并不断提高专业能力水平和执业质量，协会建立了保荐代表人名单分类机制，对保荐代表人的执业情况进行公示、评估专业能力水平、诚信信息，对保荐代表人实施动态分类管理。在前期征求监管部门和行业意见的基础上，目前已经建立了三类名单：一类是保荐人代表综合执业信息名单（a名单），根据有效期内是否存在不良信用信息，专业能力水平评估测试结果是否满足基本要求，对所有推荐代表的执业信息进行分类公示；二是职业能力水平评估测试结果不符合基本要求且经所在机构验证职业能力的推荐代表名单（b名单），公布职业能力水平验证材料，相关赞助商代表的专业能力水平评估测试分数和实践信息；三是最近三年内接受中国证监会行政监督措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单（C名单），公布相关保荐代表人的处罚信息和执业信息。通过建立保荐代表人名单分类机制，形成对保荐代表人的诚信约束、道德约束、声誉约束和市场约束。
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