年内，证券监管系统向中介机构发出104项罚款，67家证券公司占64.4%
“会计师事务所对资本市场的财务信息质量负责。加大对会计师事务所违法违规行为的处罚力度，将有助于提高上市公司的质量，有助于资本市场的发展。”巨峰投资咨询公司董事郭一鸣表示。
自今年以来，监管当局对中间人的非法行为“零容忍”。据证监会及其派出机构网站披露的信息不完全统计,截至今年9月27日,证监会系统共对会计师事务所,证券公司,资产评估机构三家中介机构罚款104元,，其中对证券公司的罚款67起，占64.4%。
郭一鸣告诉《证券日报》记者，中介机构是资本市场的“看门人”，在会计审计专业控制和保荐人质量方面发挥着重要作用。监管部门加大了对中介机构的处罚力度，这不仅是对中介机构的威慑，也是对中介机构勤勉的殷切期望。这对于保护投资者的合法权益和资本市场的健康发展具有重要意义。今年实施的新《证券法》明确规定了加强市场主体的作用，特别是中介机构的责任中国国际经济交流中心经济研究部副部长刘向东对《证券日报》表示，监管部门严格调查中介机构的违法行为，体现了维护证券法的权威性，有利于维护市场的公平正义。特别是在科技创新板和创业板实行注册制度后，更加强调了上市公司的信息披露义务。为了做好信息披露义务，必须促进中介机构回归自身职责。
数据显示，截至今年9月27日，证券监管系统已向会计师事务所发出30封警告信，并向签约会计师发出79封警告信、监管谈话、警告和其他处罚措施。9月14日，福建省证券监督管理局发布行政处罚决定，福建省证券监督管理局对中神华会计师事务所（特殊普通合伙）违反证券法律法规提起立案侦查。我们发现，中国审计中国未能尽职尽责地为一家公司2017年财务报表提供审计服务，出具的报告中存在虚假记录。福建省证券监督管理局决定责令中国审计中国改正，没收营业收入15万元，并处罚款15万元；对姚云海、何世昭分别给予警告和罚款5万元。
自今年以来，监管机构加强了对证券公司的监管。数据显示,截至今年9月27日,证券监管系统已对证券公司发出67项罚款,包括警告信,限制业务措施,纠正措施等，向两家证券公司和四名保荐人代表发出警告信。其中一项行政监管措施决定显示，中国证监会经调查发现，华龙证券股份有限公司、石培炎、胡林在推荐兰州庄园牧场有限公司申请非公开发行股票过程中存在以下违规行为：，石培炎、胡林未能核实庄园董事长涉嫌受贿，出具的推荐工作报告、尽职调查报告等申请文件未包含相关内容。中国证监会决定采取行政监督管理措施，发布警告信。
截至今年9月27日，证券监管系统还向资产评估机构发出了7封警告信，向资产评估师发出了28封警告信。在谈到中介机构如何在资本市场履行“看门人”的职责时，郭一鸣认为，中介机构首先要充分认识和理解监管对自身的新要求；二是不断提高自身综合素质和业务能力，不断树立各种风险意识；继续优化业务流程，完善各环节合规体系，确保各项业务规范运行、健康发展。刘向东说，中介机构应该进行行业自律管理，确保有行业规章制度，真正发挥对其服务的上市企业的监督和审查作用。同时，监管部门要加强监管，督促他们切实承担起把关人的责任，确保市场的公平、公正和有效。扩大阅读：
中国证监会已要求国金证券、国联证券进行自查，中国证监会对上市公司再融资进行了分类审计今年以来，证券监管系统已经发行了203张“罚单”。内容来自网络排序
