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证券公司债券实践能力评估结果首次发布

  • 财税问答
  • 2020-12-22
  • 云小编

.原标题:证券公司公司债券实践能力第一次测评结果公布,27人获得a级测评

9月24日,中国证券业协会(以下简称中国证券业协会)官方网站公布了2020年证券公司公司债券业务实践能力评估结果。参与评估的96家证券公司中,27家获得a级评估,包括中信证券、中国建设投资、中金、国泰君安等。;50人获得乙级评价;19人获得C级评价。

值得注意的是,这是对证券公司债券业务实践能力的首次评估。

中国证券业协会表示,根据中国证监会的工作部署,中国证券业协会组织了2020年证券公司公司债券业务实践能力评估。评估结果已按照相关程序完成,特此公告。

公司债券业务实践能力评价包括五个指标:公司债券基本担保能力、公司债券业务能力、公司债券合规和业务发展能力、公司债券项目风险控制有效性和国家战略能力。是对证券公司债券业务发展情况的综合评价。根据《证券公司公司债券业务执业能力评估办法(试行)》的规定,评估结果分为A、B、C三类,分类主要反映公司债券业务体系建设、人员配备、人员配备等方面的相对水平,参股证券公司的市场影响力、业务操作规范化、风险控制和服务国家战略,不涉及对证券公司信用状况和业务资质的评估。

中国证券业协会表示,本次实践能力评估是对参股证券公司2019年的公司债券业务进行评估,并适当考虑部分证券公司重大违规行为在评估期后、评估结果发布前的影响。协会按照既定工作程序组织开展评估工作,通过证券公司提交评估材料等程序,最终形成2020年证券公司公司债券业务执业能力评估结果,协会固定收益部门初审、评估数据向行业公示、协会固定收益委员会审核确认、协会会长办公会审议、监管部门备案。

职业能力评价是中国证券业协会贯彻中国证监会《关于进一步强化中国证券业协会自律管理职责的意见》的基础,(证监发〔2020〕77号)的具体办法是强化积极性的重要途径实践质量的激励。中国证券业协会表示,将进一步完善执业能力评估体系,通过执业能力评估,充分发挥自律引导行业高质量发展的作用,推动证券公司树立业务发展与合规风险控制相平衡的发展理念,同时实现从数量、规模到质量的转变,促进形成有效的市场激励约束和良性有序的行业竞争的发展生态。

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