近年来，研究报告合规监管不断加强，不少证券公司因研究报告问题被监管部门点名。专家表示，为了防范证券公司研究报告中的道德风险和违法违规行为，除了加强监管外，投资者还可以从维护自身权益的角度进行监管。
11月30日，北京证券监督管理局发布《关于责令中国建设投资证券有限责任公司采取纠正措施的决定》，指出中国建设投资发布的研究报告存在以下问题：一是研究基础不足，研究报告参考资料为电子平台上个人账户上传的文章，没有标准的信息来源确认，关键数据交叉验证不足，数据库不稳固；二是研究方法不够专业和谨慎，分析逻辑的客观性不够。主观结论是根据预测数据和假设条件推断出来的。北京证券监督管理局决定采取行政监管措施，责令证监会整改，要求证监会进一步加强研究报告的质量控制和合规审查，切实提高研究报告的制作和发布质量。
同月上海证监局发布决定,责令深湾宏源证券有限公司采取纠正措施。上海证监局指出,神马博士根科的上海沈阳万国证券研究院有限公司已推出证券研究业务,但在发布研究型证券分析师刘洋出具的证券研究报告之前,尚未进行质量控制和合规审查,，在公司名称的官方账户上发布。
9月中旬，深圳证券监督管理局还对证券公司的研究报告进行了合规风险提示。今年7月，由于研究报告中的虚假陈述和误导性信息，江苏证券监督管理局分别对两名前东吴证券分析师处以15万元和5万元的罚款。此外，此前广受关注的国信证券的“报告门”尚未确定。11月中旬，艾康国斌以实名向中国证监会、深圳证券监督管理局和中国证券业协会报告，要求对国森证券的两名分析师涉嫌传播虚假信息和误导投资者进行调查。
记者通过同花顺搜索发现，自今年以来（截至发稿时），共有303000条研究和报告信息，其中包括来自“研究机构”的207300条研究和报告信息；2019年和2018年，研究和报告信息26.92万条，研究和报告信息22.45万条，其中“研究机构”研究和报告信息19.08万条，研究和报告信息18.38万条。
.在研究报告数量不断增加的同时，对卖方研究报告合规性的监督也在不断增加。5月，中国证券业协会组织修订了《证券研究报告发布业务守则》和《证券分析师行为守则》。修订后的规则改进了对研究报告质量的控制要求，包括增加合规审查和报表归档机制，规范研究报告中的术语，增加信息和数据的真实性审计，以及澄清合规部对研究报告质量的责任。同时，加强了对研究报告传播的控制，例如限制发表研究报告的人员，并澄清互联网服务方法的合规性。
武汉科技大学金融证券研究所所长董登欣对《经济参考报》说，证券公司研究报告是一个权威性强、影响力大的专业报告。在中国的零售市场，证券公司尤其需要有一个正确的价值取向，对投资理念进行更加积极的引导，为投资者提供正确的方向。对于证券公司的研究报告，要特别注意防范道德风险和一些违法违规行为。
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地方金融监管释放更强的风险防范信号，地方金融监管加快风险防范安全网建设。内容来自网络排序规则
