近日，湖北省证券监督管理局因“代客炒股”问题及营业部合规缺陷，四川省证券监督管理局、广东省证券监督管理局先后对多家证券公司分支机构及相关员工进行了罚款。
根据中国证券业协会的数据，截至今年上半年，中国证券公司的分支机构已超过12000家，数百家证券总公司的分支机构已成为标准。目前，随着市场环境的改善和监管力度的下降，证券公司分支机构合规问题集中暴露出来。如何加强和实施分支机构合规风险控制管理再次成为证券公司的重要议事日程。
(五)折磨证券分支机构的内部控制(六)。今年股市热度再度上升,但整体"盒子运动"和板块轮换节奏多变,使得普通投资者在这段时间更难操作,，分行违反“代表客户炒股”（经营客户证券交易账户）的行为也有所增加。
近日，湖北省证券监督管理局对万和证券股份有限公司（以下简称“万和证券”）进行调查，湖北省分行决定责令改正，增加内部合规检查次数。据湖北证监局披露,，该分支不存在“公司负责人当时私自接受客户的委托，违规买卖证券、股票，但公司未能及时发现并采取有效措施予以纠正；公司向监管部门提供的材料虚假、遗漏；pe当时公司负责人不具备证券投资咨询资格，违规向客户推荐股票；当时公司负责人未报备离职，违反“期间仍在履行职责”的规定被迫离职。
湖北省证券监督管理局认为，上述行为反映了公司“内部控制不完善，未能有效防范和控制风险”。
除万和证券外，最近证券公司营业部的个别员工也因“代表客户炒股”而被发出警告信。民生证券武汉分行最近也收到了湖北省证券监督管理局发出的警告信。原因是公司负责人兼任合规管理人员，导致合规管理人员兼任与合规管理职责相冲突的岗位；合规管理人员资质不合格。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，并发出了警告信。
根据中国证券业协会的数据，截至上半年，133家证券公司中有105家设有分支机构；同时，105家证券公司拥有1602家分支机构和10548个营业部。换言之，在统计的105家设有分支机构的证券公司中，共有12150家分支机构。从梳理的角度看，在105家证券公司中，证券公司总公司的分支机构数量已达数百家，其中证券公司8家，分支机构300多家。
《中国商报》记者注意到，目前，许多券商在内部控制方面对营业部提出了特殊要求。例如方正证券最近披露的修订版内部控制制度中，提出了业务控制， “统一制定营业部和区域分行的业务流程、管理制度和主要业务流程，建立完善的营业部岗位责任制，根据不同岗位分配相应的职责和权限，对各岗位进行配合、监督和约束.对客户账户也提出了"制定统一的股东账户和资本账户管理制度,妥善保管客户开户资料,，事实上，庞大的分行体系折磨着证券公司的合规风险控制，也对监管体系提出了更高的监管要求今年5月，深圳证券监督管理局宣布“将通过分类监管、建立主要联系机制、充分发挥协会自律作用等方式加强对分支机构的监管。”具体而言，深圳证券监督管理局引入了所辖证券分支机构的分类监管机制，以配置监管资源。同时，建立主要联系单位机制，如证券公司总部指定其在深圳的一家分支机构（主要是分支机构）为主要联系单位，负责监管要求的整体协调、沟通和落实，分支机构合规控制，投诉和报告的处理、信息提交、监管咨询等
各级证券公司的合规压力仍然很大。
如果上述经纪分行收到的罚款被归类为经纪业务部门的合规和内部控制问题，则值得注意的是，经纪投资银行业务也经常因最近的违规行为而采取行政监管措施。其中，江海证券在开展债券投资交易、证券资产管理业务和股票质押业务方面存在违规行为。中国证监会决定对江海证券采取行政监管措施，暂停自营债券业务6个月，暂停资产管理产品备案6个月，暂停股票质押回购业务6个月。海通证券在申请公开发行可转换公司债券过程中存在违规行为。因此，海通证券和两名保荐人代表分别发出了警告信。此外，近日，华龙证券在推荐兰州庄园牧场有限公司申请非公开发行股票过程中也因违规行为被查处。可以看出，所有梯队证券公司在不久的将来都收到了其业务的“门票”。这些"罚单"对证券公司分类评级的影响,也是因为中国证监会今年7月发布的自公布之日起实施的"30"修改决定(以下简称"修改")与以往不同。例如，过去，公众谴责和限制商业活动将扣2.5分。修改后，根据业务活动限制期限小于或大于6个月，分别扣2.5分和3分。同时，董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任而被认定为不合适人选的，每次扣3分，根据时间是否超过1年制定扣减标准，即：，2.5不满1年或被公开谴责的扣2.5分，超过1年被认定为不合适人选的，每次扣3分要点。证券公司分类是指中国证监会根据证券公司的风险管理能力和持续合规状况，结合公司业务发展状况，评估确定证券公司类别的监管政策。中国证监会及其派出机构将根据分类结果实行差别待遇。包括不同类型证券公司风险控制指标标准和风险资本准备金计算比例的不同，证券投资者保护基金比例的不同，监管资源配置、现场检查和非现场检查频率的不同处理。此外，分类结果还将作为证券公司申请增加业务种类、发行上市、确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的条件和依据。因此，对于证券公司来说，在业务流程中“少扣多加”是非常重要的。
<证券公司分类监管规定>但是，总体而言，随着上述修正案在7月份的实施，所有梯队证券公司的合规要求都需要提高。中航证券非银行分析师胡江曾提到上述修订，这是继2010年和2017年两次修订后的新版本升级。影响在于“对证券公司的合规性和风险要求更加严格。新的分类监管条例进一步完善了针对证券公司及其人员采取的处罚措施的扣分规则，并明确了在公司治理和监管严重失败的情况下降低分类级别的依据内部控制。
根据2020年证券公司的分类和评级结果，在统计的98家证券公司中（该行业132家证券公司中有34家与母公司联合评估），32家证券公司评级较高，25家评级较低。
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