根据中国证监会网站10月30日更新的市场准入禁令决定，中国证监会对华新证券的违法违规行为提起了调查和审判。中国证监会决定对时任上海华新董事长兼华新证券董事李勇采取五年期措施，对时任华新证券总裁陈灿辉采取三年期措施。
经调查，华新证券有以下违法事实。
首先，华新证券将以自有资金为股东提供融资。2018年2月13日，上海华新国际集团财务有限公司（以下简称华新财务）总经理王某等前往华新证券，发布《关于上海华新证券有限公司（持有华新证券100%股权）资金紧急转移的声明》，表示上海华新急需兑现公开市场债券，并指示华新证券向上海华新转让6亿元自有资金。当日下午，华新证券从招商银行基本账户划转6亿元人民币至中国建设银行金桥支行尾号0935的自有资本账户（以下简称0935账户，与华新金融共同管理的账户），然后资金由华新金融转入上海华新。
二是华新证券以购买、租赁房地产的名义向股东及关联方转移资金。2018年1月底2月初，李勇告知陈灿辉，华新证券需继续租赁上海华新集团资产管理有限公司（以下简称华新资产，为上海华新的关联方）为明日广场的房地产。2018年2月2日，陈灿辉通知华新证券首席财务官陈新华处理。陈新华以77.5%的折扣率，按照明日广场目前的租赁价格计算出具体金额53012096.56元，扣除华新证券一季度支付的明日广场20-23层2866471.2元租金9元，最终将50145625.27元划入华新资产。2018年1月底2月初，李勇通知陈灿辉，要求华新证券以华新资产的名义购买该房地产。2018年2月7日，李勇和王通知陈灿辉要求华新证券立即转账2亿元。陈灿辉通知陈新华，以购买嘉惠广场6号楼和7号楼房地产的名义，紧急拨款2亿元。同日，华新证券两次向华新资产转让2亿元。2018年2月9日，李勇和王通知陈灿辉要求华新证券再支付1.4亿元。陈灿辉通知陈新华将资金划转，同日，华新证券以购买明日广场房地产的名义，将两笔交易（分别为1.15亿元和2500万元）划转给华新资产。上述房地产的租金和购房总额约为3.9亿元。经调查，华新资产从华新证券转给华新资产，转给上海华新集团财务有限公司
三是华新证券利用证券资产管理客户的资产为股东提供融资。2017年3月2日至12月28日，华新证券将证券资产管理客户的资产转让给福建大胜控股有限公司、深圳大胜农业集团有限公司、国能商业集团有限公司、瑞英鑫融（深圳）商业保理有限公司、北方石化（集团）有限公司。，上海大胜农业金融科技有限公司已从六个项目中转让42.79亿元，其中24.72亿元通过公司在华新系统内的一次或多次转让转让给华新证券关联方，5.95亿元于同日转让给上海华新。
中国证监会认为，华新证券根据上海华新的指示向0935账户转账6亿元，为股东上海华新提供融资，违反2005年《证券法》第130条第2款“证券公司不得为其股东或关联方提供融资或担保”的规定，构成2005年《证券法》第222条第2款所述行为。李勇签署并同意《上海华新证券股份有限公司资金紧急转移声明》，为直接负责人；陈灿辉作为具体负责人，是其他直接负责人。
华新证券以购买、租赁房地产的名义向华新资产转让3.9亿元。转让前未履行房地产评估、房地产合同签订、董事会审议、股东大会审议等程序。后来补充了相关合同和处置材料，相关购买的房地产并未实际转让。华新证券以购买、租赁房地产的名义向华新资产转让3.9亿元，构成股东关联方融资，违反2005年《证券法》第130条第2款“证券公司不得为股东及其关联方提供融资或担保”的规定，构成2005年《证券法》第222条第2款所述行为。李勇签署《上海华新证券股份有限公司资金紧急调拨声明》，安排资金调拨。是直接责任人,；陈灿辉作为具体负责人，是其他直接负责人。
华新证券利用证券资产管理客户的资产为股东上海华新提供融资，违反《证券公司监督管理条例》第六十一条“证券公司不得以证券经纪客户或证券资产管理客户的资产为他人提供融资或担保”的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十六条第二项行为的。李勇对华新证券的上述行为负有直接责任；陈灿辉是其他直接负责人。
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St shede：收到中国证监会的调查通知，中国证监会：规范创业企业现场检查行为中国证监会就修改《私募资产管理办法》征求意见网络排序规则 
